"SEC" ย่อมาจาก "U.S. Securities and Exchange Commission" หรือ คณะกรรมการหลักทรัพย์และแลกเปลี่ยนของสหรัฐอเมริกา เป็นหน่วยงานรัฐบาลในสหรัฐอเมริกาที่รับผิดชอบตรวจสอบและควบคุมตลาดหลักทรัพย์และการเปลี่ยนแปลงทางการเงินในประเทศ คณะกรรมการหลักทรัพย์และแลกเปลี่ยนของสหรัฐ SEC ถูกสร้างขึ้นโดยกฎหมายในปี 1934 ภายหลังวางฐานมาเป็นหน่วยงานตรวจสอบที่สำคัญในการควบคุมสิทธิและความปลอดภัยของนักลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา
หน้าที่หลักของ SEC ประกอบด้วย- การรับผิดชอบตรวจสอบ: SEC มีหน้าที่ตรวจสอบบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ในตลาดสาธารณะ และต้องให้ข้อมูลทางการเงินแก่นักลงทุน เพื่อให้นักลงทุนมีข้อมูลเพียงพอในการตัดสินใจการลงทุน
- การให้คำปรึกษาและกฎระเบียบ: SEC กำหนดกฎระเบียบและข้อบังคับเพื่อควบคุมการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์และธุรกิจการเงิน และให้คำปรึกษาในเรื่องการเงินและการลงทุน
- การสนับสนุนสถาบันการเงิน: SEC ช่วยในการสร้างความน่าเชื่อถือและความมั่นคงให้กับตลาดการเงินของสหรัฐอเมริกา โดยสนับสนุนการดำเนินงานของสถาบันการเงินและการลงทุน
- การป้องกันและคุ้มครองนักลงทุน: SEC มุ่งเน้นในการป้องกันการฉ้อฉลในตลาดและคุ้มครองนักลงทุน โดยเฉพาะผ่านการให้ข้อมูลที่ชัดเจนแก่นักลงทุนเกี่ยวกับความเสี่ยงและการคาดหวัง
- การดำเนินคดีกับความผิดปกติ: SEC มีอำนาจในการดำเนินคดีทางกฎหมายในกรณีที่มีการละเมิดกฎระเบียบทางการเงิน และความผิดปกติในตลาดหลักทรัพย์
SEC เป็นหน่วยงานสำคัญในการควบคุมและคุ้มครองนักลงทุนในสหรัฐอเมริกาและมีบทบาทที่สำคัญในการรักษาความเชื่อถือและความน่าเชื่อถือในตลาดการเงินของประเทศ